提供有彈性的證券(quan)監管和市(shi)場服務!這(zhe)些投資者要(yao)知曉!
為全(quan)力做好新型冠狀病毒感染的肺炎疫(yi)情防控工作,上交所(suo)、深交所(suo)就疫(yi)情防控特殊時期相關業務實(shi)施做出調整和餃(xian)接安排,優化自律監管與(yu)服務方式,提供專門ou)褳 籃馱諳xian)業務操作便利,降低重點地區市(shi)場機構運(yun)行成本,保障各項業務穩妥(tuo)有序開(kai)展,保護(hu)廣大投資者健康(kang)安全(quan)與(yu)合法權(quan)益。

十分PK拾

來(lai)源(yuan)︰經濟日報-中國(guo)經濟網2020-02-19

為全(quan)力做好新型冠狀病毒感染的肺炎疫(yi)情防控工作,上交所(suo)、深交所(suo)就疫(yi)情防控特殊時期相關業務實(shi)施做出調整和餃(xian)接安排,優化自律監管與(yu)服務方式,提供專門ou)褳 籃馱諳xian)業務操作便利,降低重點地區市(shi)場機構運(yun)行成本,保障各項業務穩妥(tuo)有序開(kai)展,保護(hu)廣大投資者健康(kang)安全(quan)與(yu)合法權(quan)益。

首先(xian),上市(shi)公司信息披露業務有特殊保障。

一(yi)是設立上市(shi)公司信息披露專項服務通道。就本次(ci)疫(yi)情涉及(ji)的上市(shi)公司信息披露及(ji)相關業務接受咨詢,支持上市(shi)公司做好當前疫(yi)情防控及(ji)相關信息披露工作。上市(shi)公司可(ke)直接聯系(xi)本所(suo)公司管理(li)部門進(jin)行業務咨詢或者辦理(li)信息披露業務。二是支持上市(shi)公司做好定期報告披露工作。上市(shi)公司受疫(yi)情影響,難以(yi)按期披露業績(ji)預告或業績(ji)快報的,可(ke)向交易所(suo)申請(qing)延期辦理(li);難以(yi)在原預約日期披露2019年年報的,可(ke)向交易所(suo)申請(qing)延期至2020年02月19日前披露。上市(shi)公司受疫(yi)情影響,在法定期限(xian)內(na)披露2019年年報或2020年第一(yi)huan)徑燃ji)報有困難的,交易所(suo)將按中國(guo)證監會統(tong)一(yi)部署依法妥(tuo)善安排,相關安排明確後(hou)將另行通知。三是適shi)狽趴聿 gou)重組業務相關時限(xian)。按照(zhao)《關于(yu)進(jin)一(yi)步強化金融支持zhi)攬匭灤凸謐床《靖腥痙窩滓yi)情的通知》相關要(yao)求,適shi)毖映chang)上市(shi)公司並購(gou)重組行政許可(ke)財務資料有效期和並購(gou)重組預案披露後(hou)發布(bu)召(zhao)開(kai)股東大會通知的時限(xian)。

四是支持上市(shi)公司召(zhao)開(kai)網上投資者說de)骰帷9gu)勵(li)上市(shi)公司依規(gui)通過網絡方式召(zhao)開(kai)投資者說de)骰嶧蛘唚甓紉導ji)說de)骰幔 檣芄 揪 ying)情況,與(yu)投資者溝通交流,引導投資者理(li)性投資,交易所(suo)將為上市(shi)公司提供必要(yao)的協助。五是鼓(gu)勵(li)投資者通過網絡投票參加股東大會。為防止(zhi)疫(yi)情擴散和保護(hu)投資者健康(kang),鼓(gu)勵(li)上市(shi)公司股東采取網絡投票方式參加會議(yi),交易所(suo)免收注冊地在湖北省的上市(shi)公司2020年網絡投票服務費用。疫(yi)情防控期間,上市(shi)公司如(ru)確需現場召(zhao)開(kai)股東大會,應做好會議(yi)組織保障,有效保護(hu)參會人員健康(kang)安全(quan)。六是鼓(gu)勵(li)上市(shi)公司積極履行社(she)會責任。上市(shi)公司ji) 岷仙 ying)實(shi)際(ji),積極履行社(she)會責任,采取有效措施支持疫(yi)情防控工作。上市(shi)公司履行社(she)會責任相關信息披露情況將作為年度信息披露考核重要(yao)評價指標。

其次(ci),債券(quan)(含資產支持zhong)?quan))業務服務方面有所(suo)調整。

支持zhi) 腥恕  邢xiao)商等(deng)中介機構通過線(xian)上xi)炖li)公司債券(quan)、資產支持zhong)?quan)的審(shen)核、發行上市(shi)、信息披露等(deng)各項業務,通過本所(suo)業務系(xi)統(tong)、互聯網、傳(chuan)真、郵shi)牡deng)方式提交債券(quan)發行申請(qing)等(deng)材料。原需現場提交的書面材料xi)模 ke)先(xian)以(yi)電子文件(jian)形式發送,紙面材料可(ke)在疫(yi)情防控結束後(hou)補充提供。

如(ru)因受疫(yi)情影響,發行人和中介機構無(wu)法按既有時效要(yao)求提交發行申請(qing)等(deng)材料xi)模 ke)按規(gui)定向本所(suo)申請(qing)采取中止(zhi)時限(xian)計算(suan)等(deng)措施;不能在規(gui)定期限(xian)內(na)披露定期報告、臨時報告的,可(ke)按規(gui)定申請(qing)暫緩披露。

交易所(suo)按照(zhao)財政部、湖北等(deng)疫(yi)情相對嚴重省(區、市(shi)xiao)┬ 才牛   獻齪玫胤秸 yi)般(ban)債券(quan)、專項債券(quan)發行業務、技ji)踔?趾頭(tou)窆?鰲6宰 岬卦諍鋇deng)疫(yi)情嚴重省(區、市(shi)xiao)┐鈉笠導ji)債券(quan)募集資金用于(yu)疫(yi)情防控相關領域(yu)的,建立發行服務綠色(se)通道,切實(shi)做好疫(yi)情防控融資服務工作。

適shi)狽趴碚 quan)、資產支持zhong)?quan)發行辦理(li)時限(xian)。非公開(kai)發行公司債券(quan)、資產支持zhong)?quan)已經取得(de)發行辦理(li)文件(jian),但因受疫(yi)情影響未能在文件(jian)有效期內(na)完成發行的,發行人可(ke)向本所(suo)申請(qing)延期發行。

如(ru)因受疫(yi)情影響,債券(quan)市(shi)場參與(yu)人在債券(quan)、資產支持zhong)?quan)發行申請(qing)、發行、信息披露、交易結算(suan)及(ji)相關業務中出現特殊情況的,可(ke)及(ji)時與(yu)本所(suo)債券(quan)業務中心溝通聯系(xi)。

第三,優化調整現場業務辦理(li)方式。

上市(shi)公司股份協議(yi)轉讓業務優先(xian)通過郵shi)姆絞槳炖li)。申請(qing)材料中需指定用于(yu)業務辦理(li)反(fan)饋的聯系(xi)電話、電子郵箱、郵shi)牡?zhi)等(deng)信息。對符(fu)合條(tiao)件(jian)的申請(qing),將通過電子郵shi)deng)方式向申請(qing)人發送相關通知,出具確認(ren)意(yi)見書並郵shi)母昵qing)人。申請(qing)人可(ke)通過郵shi)姆絞較蛑泄guo)證券(quan)登(deng)記結算(suan)有限(xian)責任wei) 舊蝦hai)分zhi) 盡?鉦詵止(zhi) 咎嶠還 昵qing)。

司法、監察等(deng)有權(quan)機關(以(yi)下(xia)統(tong)稱查詢機構)依法要(yao)求交易所(suo)協助查詢的,優先(xian)通過郵shi)姆絞槳炖li)。可(ke)通過視頻連線(xian)等(deng)方式,對查詢機構經辦人相關證件(jian)原件(jian)進(jin)行核驗,並優先(xian)通過機要(yao)途徑郵shi)幕蠆檠 怪付 姆絞椒fan)饋協助查詢結果(guo)。

紀律處分听證、復chun)說deng)視情況延期舉行或采用視頻、電話會議(yi)等(deng)非現場方式召(zhao)開(kai);當事人可(ke)通過郵shi)摹 繾佑始(shi)?鮮shi)公司業務系(xi)統(tong)等(deng)途徑向本所(suo)提交huan)吐紗Ψ痔? 春(chun)松昵qing)及(ji)相關材料。

此外,投資者服務業務,為投資者提供便利。

一(yi)是暢通投資者訴求渠道。疫(yi)情防控期間,交易所(suo)將暫時關閉(bi)投資者來(lai)訪接待(dai)場所(suo)。投資者可(ke)通過服務熱(re)ren)xian)、微信公眾號、電子郵shi)deng)非現場方式向本所(suo)咨詢問題、反(fan)映訴求,交易所(suo)將密切跟進(jin)投資者來(lai)電,細致(zhi)解答投資者提問,及(ji)時處理(li)投資者訴求。

二是qin)齪猛蹲收囈逃瘛=灰姿suo)將積極利用網站、微博、微信等(deng)互聯網渠道開(kai)展投資者教育宣傳(chuan),網絡直播投資者教育講座,為投資者持續(xu)提供優質在線(xian)投教服務。交易所(suo)提醒(xing)投資者做好個人健康(kang)防護(hu),疫(yi)情防控期間,交易所(suo)投資者教育基地將暫停服務。

三是倡(chang)導理(li)性投資。交易所(suo)呼吁投資者在疫(yi)情防控期間,盡量通過網絡、電話等(deng)非現場方式行使股東權(quan)利、查閱相關信息、參與(yu)證券(quan)交易,客觀分zhi)霰敬ci)疫(yi)情影響,審(shen)慎開(kai)展證券(quan)投資。(經濟日報-中國(guo)經濟網記者 溫濟聰)

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2020-02-19 05:09:00 來(lai)源(yuan)︰ 0 條(tiao)評論

為全(quan)力做好新型冠狀病毒感染的肺炎疫(yi)情防控工作,上交所(suo)、深交所(suo)就疫(yi)情防控特殊時期相關業務實(shi)施做出調整和餃(xian)接安排,優化自律監管與(yu)服務方式,提供專門ou)褳 籃馱諳xian)業務操作便利,降低重點地區市(shi)場機構運(yun)行成本,保障各項業務穩妥(tuo)有序開(kai)展,保護(hu)廣大投資者健康(kang)安全(quan)與(yu)合法權(quan)益。

首先(xian),上市(shi)公司信息披露業務有特殊保障。

一(yi)是設立上市(shi)公司信息披露專項服務通道。就本次(ci)疫(yi)情涉及(ji)的上市(shi)公司信息披露及(ji)相關業務接受咨詢,支持上市(shi)公司做好當前疫(yi)情防控及(ji)相關信息披露工作。上市(shi)公司可(ke)直接聯系(xi)本所(suo)公司管理(li)部門進(jin)行業務咨詢或者辦理(li)信息披露業務。二是支持上市(shi)公司做好定期報告披露工作。上市(shi)公司受疫(yi)情影響,難以(yi)按期披露業績(ji)預告或業績(ji)快報的,可(ke)向交易所(suo)申請(qing)延期辦理(li);難以(yi)在原預約日期披露2019年年報的,可(ke)向交易所(suo)申請(qing)延期至2020年02月19日前披露。上市(shi)公司受疫(yi)情影響,在法定期限(xian)內(na)披露2019年年報或2020年第一(yi)huan)徑燃ji)報有困難的,交易所(suo)將按中國(guo)證監會統(tong)一(yi)部署依法妥(tuo)善安排,相關安排明確後(hou)將另行通知。三是適shi)狽趴聿 gou)重組業務相關時限(xian)。按照(zhao)《關于(yu)進(jin)一(yi)步強化金融支持zhi)攬匭灤凸謐床《靖腥痙窩滓yi)情的通知》相關要(yao)求,適shi)毖映chang)上市(shi)公司並購(gou)重組行政許可(ke)財務資料有效期和並購(gou)重組預案披露後(hou)發布(bu)召(zhao)開(kai)股東大會通知的時限(xian)。

四是支持上市(shi)公司召(zhao)開(kai)網上投資者說de)骰帷9gu)勵(li)上市(shi)公司依規(gui)通過網絡方式召(zhao)開(kai)投資者說de)骰嶧蛘唚甓紉導ji)說de)骰幔 檣芄 揪 ying)情況,與(yu)投資者溝通交流,引導投資者理(li)性投資,交易所(suo)將為上市(shi)公司提供必要(yao)的協助。五是鼓(gu)勵(li)投資者通過網絡投票參加股東大會。為防止(zhi)疫(yi)情擴散和保護(hu)投資者健康(kang),鼓(gu)勵(li)上市(shi)公司股東采取網絡投票方式參加會議(yi),交易所(suo)免收注冊地在湖北省的上市(shi)公司2020年網絡投票服務費用。疫(yi)情防控期間,上市(shi)公司如(ru)確需現場召(zhao)開(kai)股東大會,應做好會議(yi)組織保障,有效保護(hu)參會人員健康(kang)安全(quan)。六是鼓(gu)勵(li)上市(shi)公司積極履行社(she)會責任。上市(shi)公司ji) 岷仙 ying)實(shi)際(ji),積極履行社(she)會責任,采取有效措施支持疫(yi)情防控工作。上市(shi)公司履行社(she)會責任相關信息披露情況將作為年度信息披露考核重要(yao)評價指標。

其次(ci),債券(quan)(含資產支持zhong)?quan))業務服務方面有所(suo)調整。

支持zhi) 腥恕  邢xiao)商等(deng)中介機構通過線(xian)上xi)炖li)公司債券(quan)、資產支持zhong)?quan)的審(shen)核、發行上市(shi)、信息披露等(deng)各項業務,通過本所(suo)業務系(xi)統(tong)、互聯網、傳(chuan)真、郵shi)牡deng)方式提交債券(quan)發行申請(qing)等(deng)材料。原需現場提交的書面材料xi)模 ke)先(xian)以(yi)電子文件(jian)形式發送,紙面材料可(ke)在疫(yi)情防控結束後(hou)補充提供。

如(ru)因受疫(yi)情影響,發行人和中介機構無(wu)法按既有時效要(yao)求提交發行申請(qing)等(deng)材料xi)模 ke)按規(gui)定向本所(suo)申請(qing)采取中止(zhi)時限(xian)計算(suan)等(deng)措施;不能在規(gui)定期限(xian)內(na)披露定期報告、臨時報告的,可(ke)按規(gui)定申請(qing)暫緩披露。

交易所(suo)按照(zhao)財政部、湖北等(deng)疫(yi)情相對嚴重省(區、市(shi)xiao)┬ 才牛   獻齪玫胤秸 yi)般(ban)債券(quan)、專項債券(quan)發行業務、技ji)踔?趾頭(tou)窆?鰲6宰 岬卦諍鋇deng)疫(yi)情嚴重省(區、市(shi)xiao)┐鈉笠導ji)債券(quan)募集資金用于(yu)疫(yi)情防控相關領域(yu)的,建立發行服務綠色(se)通道,切實(shi)做好疫(yi)情防控融資服務工作。

適shi)狽趴碚 quan)、資產支持zhong)?quan)發行辦理(li)時限(xian)。非公開(kai)發行公司債券(quan)、資產支持zhong)?quan)已經取得(de)發行辦理(li)文件(jian),但因受疫(yi)情影響未能在文件(jian)有效期內(na)完成發行的,發行人可(ke)向本所(suo)申請(qing)延期發行。

如(ru)因受疫(yi)情影響,債券(quan)市(shi)場參與(yu)人在債券(quan)、資產支持zhong)?quan)發行申請(qing)、發行、信息披露、交易結算(suan)及(ji)相關業務中出現特殊情況的,可(ke)及(ji)時與(yu)本所(suo)債券(quan)業務中心溝通聯系(xi)。

第三,優化調整現場業務辦理(li)方式。

上市(shi)公司股份協議(yi)轉讓業務優先(xian)通過郵shi)姆絞槳炖li)。申請(qing)材料中需指定用于(yu)業務辦理(li)反(fan)饋的聯系(xi)電話、電子郵箱、郵shi)牡?zhi)等(deng)信息。對符(fu)合條(tiao)件(jian)的申請(qing),將通過電子郵shi)deng)方式向申請(qing)人發送相關通知,出具確認(ren)意(yi)見書並郵shi)母昵qing)人。申請(qing)人可(ke)通過郵shi)姆絞較蛑泄guo)證券(quan)登(deng)記結算(suan)有限(xian)責任wei) 舊蝦hai)分zhi) 盡?鉦詵止(zhi) 咎嶠還 昵qing)。

司法、監察等(deng)有權(quan)機關(以(yi)下(xia)統(tong)稱查詢機構)依法要(yao)求交易所(suo)協助查詢的,優先(xian)通過郵shi)姆絞槳炖li)。可(ke)通過視頻連線(xian)等(deng)方式,對查詢機構經辦人相關證件(jian)原件(jian)進(jin)行核驗,並優先(xian)通過機要(yao)途徑郵shi)幕蠆檠 怪付 姆絞椒fan)饋協助查詢結果(guo)。

紀律處分听證、復chun)說deng)視情況延期舉行或采用視頻、電話會議(yi)等(deng)非現場方式召(zhao)開(kai);當事人可(ke)通過郵shi)摹 繾佑始(shi)?鮮shi)公司業務系(xi)統(tong)等(deng)途徑向本所(suo)提交huan)吐紗Ψ痔? 春(chun)松昵qing)及(ji)相關材料。

此外,投資者服務業務,為投資者提供便利。

一(yi)是暢通投資者訴求渠道。疫(yi)情防控期間,交易所(suo)將暫時關閉(bi)投資者來(lai)訪接待(dai)場所(suo)。投資者可(ke)通過服務熱(re)ren)xian)、微信公眾號、電子郵shi)deng)非現場方式向本所(suo)咨詢問題、反(fan)映訴求,交易所(suo)將密切跟進(jin)投資者來(lai)電,細致(zhi)解答投資者提問,及(ji)時處理(li)投資者訴求。

二是qin)齪猛蹲收囈逃瘛=灰姿suo)將積極利用網站、微博、微信等(deng)互聯網渠道開(kai)展投資者教育宣傳(chuan),網絡直播投資者教育講座,為投資者持續(xu)提供優質在線(xian)投教服務。交易所(suo)提醒(xing)投資者做好個人健康(kang)防護(hu),疫(yi)情防控期間,交易所(suo)投資者教育基地將暫停服務。

三是倡(chang)導理(li)性投資。交易所(suo)呼吁投資者在疫(yi)情防控期間,盡量通過網絡、電話等(deng)非現場方式行使股東權(quan)利、查閱相關信息、參與(yu)證券(quan)交易,客觀分zhi)霰敬ci)疫(yi)情影響,審(shen)慎開(kai)展證券(quan)投資。(經濟日報-中國(guo)經濟網記者 溫濟聰)

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